企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁員零風(fēng)險(xiǎn)操作規(guī)范

關(guān)于企業(yè)進(jìn)行所謂“經(jīng)濟(jì)性裁員”的消息頻見(jiàn)報(bào)端，筆者也參與操作了多家企業(yè)的裁員事項(xiàng)。當(dāng)然，也有很多的企業(yè)打著“裁員”的幌子進(jìn)行變相的與者解除勞動(dòng)合同。同時(shí)，企業(yè)進(jìn)行“裁員”也有嚴(yán)格的限制，不是所有的“解除”都是“裁員”，就如同蘇州某公司的撤銷，就將其行為不能稱之為“裁員”。

企業(yè)之所以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員，究其原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本越來(lái)越高所造成的財(cái)務(wù)虧損等。雖然《勞動(dòng)合同法》對(duì)于企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員作出了明確的規(guī)定，企業(yè)完全可以按照的規(guī)定進(jìn)行裁員，但由于企業(yè)一旦進(jìn)入裁員程序，涉及到的員工之多、社會(huì)影響之大、法律后果之嚴(yán)重等情況，必然要求企業(yè)要慎之又慎。為了讓企業(yè)能夠合理合法的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員，控制裁員過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，以達(dá)到勞資關(guān)系的和諧穩(wěn)定，減少不必要的麻煩與風(fēng)險(xiǎn)，筆者結(jié)合實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，撰文與各位朋友共享。

一、企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁員的法定事由

企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，只有出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，才可以啟動(dòng)裁員程序，否則，最終的結(jié)果就很可能會(huì)造成違法解除勞動(dòng)合同，企業(yè)將面臨極大的法律風(fēng)險(xiǎn)：

（一）依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進(jìn)行重整的

根據(jù)原勞動(dòng)部《企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁減人員規(guī)定》第2條的規(guī)定，用人單位瀕臨破產(chǎn)，被人民法院宣告進(jìn)入法定整頓期間或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難，達(dá)到當(dāng)?shù)卣?guī)定的嚴(yán)重困難企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確需裁減人員的，可以裁員。由此可知，當(dāng)企業(yè)瀕臨破產(chǎn)，經(jīng)債務(wù)人或者債權(quán)人依照破產(chǎn)法的規(guī)定，可以直接向人民法院申請(qǐng)對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整。企業(yè)一旦被人民法院宣告進(jìn)入法定整頓期間，企業(yè)確因經(jīng)營(yíng)需要裁減員工的，可以進(jìn)行裁員，但需要企業(yè)提供受理法院依法出具的企業(yè)進(jìn)行重整民事裁定書(shū)，并依照相關(guān)法定裁員程序進(jìn)行裁員。

（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難的

目前，我國(guó)現(xiàn)行的法律并沒(méi)有對(duì)企業(yè)因“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”做出明確的規(guī)定，在界定企業(yè)是否存在“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”，主要散見(jiàn)于各個(gè)地方性的規(guī)定。比如：《北京市企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁減人員規(guī)定》中規(guī)定，連續(xù)三年經(jīng)營(yíng)性虧損且虧損額逐年增加，資不抵債，80%的職工停工待工、連續(xù)6個(gè)月無(wú)力按最低生活費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付勞動(dòng)者生活費(fèi)用的；《上海市企業(yè)實(shí)施經(jīng)濟(jì)性裁減人員辦法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)已出現(xiàn)虧損的企業(yè)，符合下列條件的，可以實(shí)施經(jīng)濟(jì)性裁減人員：

（1）已采取以下措施：停止招工；清退各類外聘人員（包括外地勞動(dòng)力）；停止加班加點(diǎn)；降低工資，但企業(yè)職工月平均工資實(shí)際已低于本市上年度職工月平均工資60%的，可以不再降低工資；因企業(yè)困難有拖欠職工社會(huì)保險(xiǎn)現(xiàn)象。

（2）上述措施實(shí)施滿半年仍然虧損且生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)明顯好轉(zhuǎn)的。

在司法實(shí)踐中，企業(yè)因“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難”進(jìn)行裁員，需承擔(dān)舉證責(zé)任。如第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)報(bào)表，證明年度、季度連續(xù)虧損表。如果企業(yè)所在地沒(méi)有制定認(rèn)定經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重困難企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)或程序，用人單位要慎用本項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員。

（三）企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動(dòng)合同后，仍需裁減人員的

企業(yè)在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中，根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的變化和企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整及人員結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，將會(huì)面對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整等情況的發(fā)生，必然會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部部分崗位的變動(dòng)或消失，但這種調(diào)整未必最終會(huì)導(dǎo)致企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員，企業(yè)可對(duì)員工進(jìn)行調(diào)崗或，以適應(yīng)調(diào)整后企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的需要。如果企業(yè)在經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整，只有在變更勞動(dòng)合同后，仍需要裁減人員，才可進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員。企業(yè)在利用該項(xiàng)規(guī)定實(shí)施經(jīng)濟(jì)性裁員時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)：

1、企業(yè)存在轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整的事實(shí)及證據(jù)；

2、企業(yè)與職工變更勞動(dòng)合同的情況；

3、經(jīng)過(guò)變更勞動(dòng)合同后，仍有部分員工不能勝任新工作或能力有限的員工，企業(yè)方可實(shí)施經(jīng)濟(jì)性裁員。

（四）其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行的

如果企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員時(shí)所選擇的法律依據(jù)使該項(xiàng)規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)與《勞動(dòng)合同法》第40條第3項(xiàng)的規(guī)定有所區(qū)分?！秳趧?dòng)合同法》第40條第3項(xiàng)規(guī)定，勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的。同時(shí)，原勞動(dòng)部《關(guān)于〈勞動(dòng)法〉若干條文的說(shuō)明》第26條第3項(xiàng)的規(guī)定，勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使原勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商不能就變更勞動(dòng)合同達(dá)成協(xié)議的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。本條中的“客觀情況”指：發(fā)生不可抗力或出現(xiàn)致使勞動(dòng)合同全部或部分條款無(wú)法履行的其他情況，如企業(yè)遷移、被兼并、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等。

《勞動(dòng)合同法》第41條第4項(xiàng)的規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是排除《勞動(dòng)合同法》第40條第3項(xiàng)規(guī)定之外的其他“客觀經(jīng)濟(jì)情況”的原因。從舉證方面來(lái)看，二者也有明顯的不同，第40條第3項(xiàng)重點(diǎn)在于因“客觀情況”發(fā)生重大變化，在與勞動(dòng)者進(jìn)行協(xié)商變更的過(guò)程；第41條第4項(xiàng)重點(diǎn)在于因“客觀經(jīng)濟(jì)情況”發(fā)生重大變化，此時(shí)導(dǎo)致勞動(dòng)合同無(wú)法繼續(xù)履行，企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員需要聽(tīng)取工會(huì)意見(jiàn)，并向勞動(dòng)行政部門報(bào)備。

二、企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁員的程序性要求

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第41條的規(guī)定，有下列情形之一，需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位提前三十日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，聽(tīng)取工會(huì)或者職工的意見(jiàn)后，裁減人員方案經(jīng)向勞動(dòng)行政部門報(bào)告，可以裁減人員。從該條款的規(guī)定可以看出，企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員必須符合以下程序：

1、人數(shù)要求：

裁減人員需達(dá)到二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上才可啟動(dòng)裁員程序；如果裁減人數(shù)少于該法定人數(shù)的，企業(yè)就只能夠按照協(xié)商解除勞動(dòng)合同或《勞動(dòng)合同法》第40條第3項(xiàng)的規(guī)定處理。

2、時(shí)間要求：

用人單位應(yīng)當(dāng)提前三十日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，聽(tīng)取工會(huì)或者職工的意見(jiàn)，并提供有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的資料；此時(shí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意，企業(yè)既可以向工會(huì)說(shuō)明情況，也可以向全體職工說(shuō)明情況，用人單位可以進(jìn)行選擇，而不是二者同時(shí)進(jìn)行。

3、報(bào)備要求：

企業(yè)在進(jìn)行裁員之前，應(yīng)當(dāng)將裁減人員方案向勞動(dòng)行政部門報(bào)告即可，此時(shí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意，目前法律并沒(méi)有要求必須經(jīng)勞動(dòng)行政部門批準(zhǔn)后才可以裁員，只要履行報(bào)告程序就可以了。企業(yè)向勞動(dòng)行政部門報(bào)告的裁減人員方案，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：被裁減人員名單、裁減時(shí)間及實(shí)施步驟、符合法律、法規(guī)規(guī)定和集體合同約定的被裁減人員經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償辦法等信息。

三、企業(yè)裁員時(shí)應(yīng)優(yōu)先留用的人員

按照《勞動(dòng)合同法》第41條第2款的規(guī)定，裁減人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先留用下列人員：

（1）與本單位訂立較長(zhǎng)期限的固定期限勞動(dòng)合同的；

（2）與本單位訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的；

（3）家庭無(wú)其他人員，有需要扶養(yǎng)的老人或者未成年人的。

用人單位裁減人員后，在六個(gè)月內(nèi)重新招用人員的，應(yīng)當(dāng)通知被裁減的人員，并在同等條件下優(yōu)先招用被裁減的人員。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意：如果企業(yè)優(yōu)先招用被裁減的人員時(shí)，根據(jù)《關(guān)于實(shí)行勞動(dòng)合同制度若干問(wèn)題的通知》（勞部發(fā)［1996]354號(hào)）第19條的規(guī)定，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員的企業(yè)在六個(gè)月內(nèi)錄用人員的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先從被裁減的人員中錄用。因經(jīng)濟(jì)性裁員而被用人單位裁減的職工，在六個(gè)月內(nèi)又被原單位重新錄用的，對(duì)職工裁減前和重新錄用后的工作年限應(yīng)當(dāng)連續(xù)計(jì)算為本單位工作時(shí)間。

根據(jù)法律的規(guī)定，企業(yè)進(jìn)行裁員在同等條件之下，對(duì)于上述的三類人員給予優(yōu)先留用，其目的在于保護(hù)這些對(duì)企業(yè)做出貢獻(xiàn)的員工以及照顧家庭的基本生活需要，以進(jìn)一步彰顯企業(yè)文化。當(dāng)然，在裁減部分員工之后，根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，仍需進(jìn)行裁員的，即使企業(yè)存在上述三類人員，仍可對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員。

四、企業(yè)裁員時(shí)不得予以裁減的人員

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第42條的規(guī)定，企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員時(shí)，若遇到“老、弱、病、殘、孕”的員工不得予以裁減：

1、從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動(dòng)者未進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學(xué)觀察期間的；

2、在本單位患職業(yè)病或者因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或者部分喪失勞動(dòng)能力的；

3、患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的期內(nèi)的；

4、女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的；

5、在本單位連續(xù)工作滿十五年，且距法定退休年齡不足五年的；

6、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

該條款是對(duì)特殊員工的保護(hù)，在實(shí)際操作中，企業(yè)準(zhǔn)備進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員時(shí)，若遇到“老、弱、病、殘、孕”之類的員工，畢竟不是常態(tài)，一般是以個(gè)體出現(xiàn)的，企業(yè)也可以與此類員工進(jìn)行協(xié)商解除勞動(dòng)合同。若雙方無(wú)法就協(xié)商解除勞動(dòng)合同達(dá)成一致，不得強(qiáng)行對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員。另外，對(duì)于工傷職工一般不能適用經(jīng)濟(jì)性裁員，根據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定，職工因工致殘被鑒定為一級(jí)至四級(jí)傷殘的，保留，退出工作崗位；五級(jí)至十級(jí)的傷殘員工，因其勞動(dòng)能力的部分喪失，也不宜對(duì)其經(jīng)濟(jì)性裁員。

五、企業(yè)裁員時(shí)的“代通知金”問(wèn)題

代通知金，是非法律用語(yǔ)，現(xiàn)行《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》中沒(méi)有“代通知金”的概念。代通知金是香港和臺(tái)灣的說(shuō)法，就是指用人單位在提出解除或終止勞動(dòng)合同時(shí)應(yīng)該提前一個(gè)月通知的情況下，如果用人單位沒(méi)有依法提前一個(gè)月通知的，以給付一個(gè)月工資作為代替。

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第40條的規(guī)定，有下列情形之一的，用人單位提前三十日以書(shū)面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后，可以解除勞動(dòng)合同：（一）勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工作，也不能從事由用人單位另行安排的工作的；（二）勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；（三）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商，未能就變更勞動(dòng)合同內(nèi)容達(dá)成協(xié)議的。所以，只有員工存在上述三種情形時(shí)，且在企業(yè)未提前三十天通知?jiǎng)趧?dòng)法者的情況下，企業(yè)在與員工解除勞動(dòng)合同時(shí)，才向員工額外支付一個(gè)月工資，主要目的是為了補(bǔ)償員工在重新尋找工作所需要的時(shí)間的對(duì)價(jià)，這也就是我們常說(shuō)的N+1。

至于企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員時(shí)，員工動(dòng)輒就提出N+1的補(bǔ)償要求，甚至是N+2以上的請(qǐng)求。這種理解是錯(cuò)誤的，也是毫無(wú)法律依據(jù)的，在裁員程序中并無(wú)“代通知金”的要求，企業(yè)無(wú)需向被裁減的員工支付“代通知金”。

六、企業(yè)裁員時(shí)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性裁員時(shí)，需向員工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第47條的規(guī)定，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個(gè)月工資的標(biāo)準(zhǔn)向勞動(dòng)者支付。六個(gè)月以上不滿一年的，按一年計(jì)算；不滿六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付半個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者月工資高于用人單位所在直轄市、設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府公布的本地區(qū)上年度職工月平均工資三倍的，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)按職工月平均工資三倍的數(shù)額支付，向其支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪晗拮罡卟怀^(guò)十二年。前面所稱的月工資是指勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同解除或者終止前十二個(gè)月的平均工資。至于員工提出的2N的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)無(wú)依據(jù)，對(duì)于那些個(gè)案通過(guò)仲裁或訴訟解決的除外，在此不做探討。

總之，企業(yè)卻因經(jīng)濟(jì)性的問(wèn)題需要裁員時(shí)，一定要按照法律規(guī)定的步驟進(jìn)行，同時(shí)，裁員對(duì)于企業(yè)來(lái)講并不是與員工解除勞動(dòng)合同的優(yōu)先選擇，一旦操作不慎或裁員的理由不成立，將會(huì)面臨違法解除勞動(dòng)合同的法律后果。所以，在裁員報(bào)備之前或之后，能夠與員工協(xié)商解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)盡量去協(xié)商，這也是最佳選擇。畢竟人心都是肉長(zhǎng)的，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)遇到問(wèn)題，為了企業(yè)的發(fā)展和員工前途的考慮，一般都會(huì)同意協(xié)商解除勞動(dòng)合同。若遇到極個(gè)別的、一切向錢看的員工，也應(yīng)當(dāng)心平氣和的與其協(xié)商，不要激怒員工。否則，不但勞動(dòng)合同無(wú)法解除，還將會(huì)面臨更棘手的問(wèn)題，比如提交病假條等。

附件：企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁員報(bào)備辦理程序

（各地勞動(dòng)行政部門需要提交材料要求不一，請(qǐng)以各地規(guī)定為準(zhǔn)）

一、依據(jù) 

1.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》

2.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》 

3.《企業(yè)經(jīng)濟(jì)性裁減人員規(guī)定》(勞部發(fā)[1994]447號(hào))

二、經(jīng)濟(jì)性裁員條件 

有下列情形之一，需要裁減人員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工總數(shù)百分之十以上的，用人單位提前三十日向工會(huì)或者全體職工說(shuō)明情況，聽(tīng)取工會(huì)或者職工的意見(jiàn)后，裁減人員方案經(jīng)向勞動(dòng)行政部門報(bào)告，可以裁減人員： 

1.依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進(jìn)行重整的；

2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難的； 

3.企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營(yíng)方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動(dòng)合同后，仍需裁減人員的；

4.其他因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無(wú)法履行的。 

三、經(jīng)濟(jì)性裁員報(bào)備所需提供的材料

1、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（分支機(jī)構(gòu)應(yīng)有法人授權(quán)的決定）；

2、企業(yè)實(shí)施裁員適用法律法規(guī)的情況說(shuō)明；

3、裁減時(shí)間及實(shí)施步驟；

4、被裁減人員的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償辦法和標(biāo)準(zhǔn)；

5、被裁減人員名單，包括姓名、戶籍、崗位、勞動(dòng)合同期限等基本情況（含工作年限、解除合同前12個(gè)月的平均工資）；

6、工會(huì)或全體勞動(dòng)者的意見(jiàn)（已建立工會(huì)組織的企業(yè)，應(yīng)出具工會(huì)證明（加蓋工會(huì)章），未建立工會(huì)組織的企業(yè)應(yīng)出具告知全體職工的相關(guān)證明材料（加蓋公章），如會(huì)議紀(jì)要、職工簽字記錄等）；

7、國(guó)家和本市規(guī)定的其他需要報(bào)告事項(xiàng)。

（文：姚均昌 北京市煒衡律師事務(wù)所  來(lái)源：勞動(dòng)法行天下微信號(hào)）