人力資源社會(huì)保障部、公安部關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送工作的通知

                       人社部發(fā)[2015]14號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人力資源社會(huì)保障廳（局）、公安廳(局)：

    為貫徹落實(shí)全國人大常委會(huì)關(guān)于《中華人民共和國刑法》第二百六十六條的立法解釋，完善行政執(zhí)法與刑事司法有效銜接機(jī)制，加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，有效打擊社會(huì)保險(xiǎn)欺詐行為，切實(shí)保障基金安全完整、維護(hù)公民合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)誠信和法治建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法》以及《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)涉及社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送工作通知如下：

    一、高度重視社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處移送工作，依法嚴(yán)懲社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域違法犯罪行為

    近年來，在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)取得重大進(jìn)展，基金總體安全有效運(yùn)行，對(duì)于保障和改善民生、促進(jìn)社會(huì)公平正義、維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。但是，一些單位和個(gè)人誠信、守法意識(shí)淡薄，采取欺詐、偽造證明材料等手段騙取社會(huì)保險(xiǎn)基金，直接導(dǎo)致基金多支少收，尤其是一些地方甚至出現(xiàn)了有組織的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重侵害基金安全，危害社會(huì)保險(xiǎn)制度可持續(xù)發(fā)展，破壞法律秩序，損害社會(huì)誠信，敗壞社會(huì)風(fēng)氣，必須依法予以懲治和打擊。全國人大常委會(huì)出臺(tái)刑法第二百六十六條立法解釋，對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐的刑罰適用進(jìn)行了明確，即按照詐騙罪依法追究刑事責(zé)任，為打擊和震懾社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域欺詐違法犯罪行為、促進(jìn)構(gòu)建誠信社會(huì)提供了有力法律武器。依法做好社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件的查處和移送工作是各級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門、公安機(jī)關(guān)必須履行的職責(zé)。各級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門、公安機(jī)關(guān)要充分認(rèn)識(shí)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法犯罪活動(dòng)的危害性，履職盡責(zé)，密切協(xié)作，著力健全社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法有效銜接機(jī)制，依法移送和查處涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件，共同打擊社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)法律權(quán)威和統(tǒng)一。

    二、認(rèn)真履行工作職責(zé)，依法查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法犯罪案件

    社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和公安機(jī)關(guān)要嚴(yán)格按照法定職權(quán)，依法加強(qiáng)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件的查處，堅(jiān)決打擊和震懾欺詐違法犯罪行為。

    （一）認(rèn)真做好行政監(jiān)督檢查和調(diào)查處理工作。社會(huì)保險(xiǎn)行政部門要依法對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)法律法規(guī)和規(guī)章執(zhí)行以及基金征繳、支付、管理和投資運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法受理社會(huì)保險(xiǎn)欺詐舉報(bào)、投訴。經(jīng)檢查和調(diào)查，對(duì)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)作出行政處理處罰決定。對(duì)單位和個(gè)人涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)依法向同級(jí)公安機(jī)關(guān)移送；發(fā)現(xiàn)國家工作人員涉嫌違紀(jì)、犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或者人民檢察院移送。社會(huì)保險(xiǎn)行政部門要嚴(yán)格執(zhí)行人民法院、人民檢察院或公安機(jī)關(guān)的案件移送標(biāo)準(zhǔn)，不得以行政處理處罰代替移送。社會(huì)保險(xiǎn)行政部門所屬的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的問題，要及時(shí)向同級(jí)行政部門報(bào)告，并將調(diào)查材料一并移交。對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)移交處理的各類問題，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)溝通處理結(jié)果。

    （二）依法做好案件立案?jìng)刹楹鸵扑推鹪V工作。公安機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門移送的涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查決定是否立案。對(duì)于立案的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)偵查，查明事實(shí)。對(duì)于犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，移送人民檢察院起訴，并及時(shí)告知移送案件的社會(huì)保險(xiǎn)行政部門。公安機(jī)關(guān)偵查后認(rèn)為犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)依法追究行政責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件并及時(shí)將案件移送同級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門。

    （三）及時(shí)查處非刑事案件。社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者立案后撤銷的案件，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)作出處理。對(duì)于欺詐騙取的社會(huì)保險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)依法追繳或追回；依照社會(huì)保險(xiǎn)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)作出行政處罰決定，制作行政處罰決定書，按照規(guī)定程序送達(dá)當(dāng)事人。對(duì)于當(dāng)事人逾期并經(jīng)催告后仍不執(zhí)行行政處理處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。對(duì)于通過行政處理處罰，追繳或者追回的社會(huì)保險(xiǎn)基金以及滯納金應(yīng)當(dāng)繳入社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)政專戶，納入社會(huì)保險(xiǎn)基金核算；罰款應(yīng)當(dāng)繳入國庫，任何單位和個(gè)人不得截留、私分或者變相私分。

    三、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序，及時(shí)做好社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件移送和受理立案工作

    各級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和公安機(jī)關(guān)要嚴(yán)格按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》要求，細(xì)化案件移送標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范案件移送程序，確保案件移送及時(shí)、高效。

    （一）涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件移送。社會(huì)保險(xiǎn)行政部門移送涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，組成專案組，核實(shí)案情提出移送書面報(bào)告向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告同意后，制作《涉嫌犯罪案件移送書》，并附涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件調(diào)查報(bào)告、涉案的有關(guān)書證、物證及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向公安機(jī)關(guān)移送，并抄送同級(jí)人民檢察院。在移送案件時(shí)已經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)將行政處罰決定書一并抄送。

    （二）移送案件受理和立案審查。公安機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門移送的涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件，應(yīng)當(dāng)予以受理，并在涉嫌犯罪案件移送書回執(zhí)上簽字。公安機(jī)關(guān)對(duì)于不屬于本機(jī)關(guān)管轄的案件，應(yīng)在受理后24小時(shí)內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，并書面告知移送案件的社會(huì)保險(xiǎn)行政部門。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理涉嫌社會(huì)保險(xiǎn)欺詐犯罪案件之日起3日內(nèi)依法進(jìn)行審查，決定是否立案。認(rèn)為有犯罪事實(shí)，應(yīng)追究刑事責(zé)任的，依法立案。公安機(jī)關(guān)作出立案或者不予立案決定，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3日內(nèi)書面告知移送案件的社會(huì)保險(xiǎn)行政部門。決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)書面說明不立案的理由，并退回案卷材料。社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)于公安機(jī)關(guān)不予立案的決定有異議的，可以自接到通知后3日內(nèi)向作出不予立案的公安機(jī)關(guān)提出復(fù)議，也可以建議檢察機(jī)關(guān)依法進(jìn)行立案監(jiān)督。

    （三）跨區(qū)域案件管轄和移送?？鐓^(qū)域的涉嫌犯罪案件，依照屬地原則，由主要行為發(fā)生地或社會(huì)保險(xiǎn)基金主要受損地社會(huì)保險(xiǎn)行政部門移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)經(jīng)審查，認(rèn)為不屬于本地區(qū)管轄的案件，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)。對(duì)跨區(qū)域案件管轄有異議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)公安機(jī)關(guān)指定管轄。公安機(jī)關(guān)跨區(qū)域調(diào)查案件的，有關(guān)地區(qū)公安機(jī)關(guān)和社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)積極配合，協(xié)助調(diào)查。

    四、健全溝通協(xié)作機(jī)制，確保社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法工作有效銜接

    各級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和公安機(jī)關(guān)要建立社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處移送工作聯(lián)系機(jī)制，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，聯(lián)動(dòng)配合，確保工作銜接順暢，案件查處及時(shí)有力。

    （一）建立聯(lián)席會(huì)議和情況通報(bào)制度。要定期召開聯(lián)席會(huì)議，互通社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作情況，分析社會(huì)保險(xiǎn)欺詐形勢(shì)和任務(wù)，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題，研究提出加強(qiáng)預(yù)防和查處的措施。要加強(qiáng)信息情況通報(bào)，通過工作簡(jiǎn)報(bào)、信息網(wǎng)絡(luò)等形式，及時(shí)通報(bào)和交換相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)信息共享。

    （二）聯(lián)動(dòng)配合查辦案件。要加強(qiáng)案件查處過程中的溝通協(xié)作，公安機(jī)關(guān)在查處社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件過程中，需要社會(huì)保險(xiǎn)行政部門協(xié)助查證、提供有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)和證據(jù)材料或者就性、專業(yè)性問題進(jìn)行咨詢的，社會(huì)保險(xiǎn)行政部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合；社會(huì)保險(xiǎn)行政部門對(duì)涉嫌犯罪行為人可能逃匿或者故意銷毀證據(jù)，需要采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)予以處置。社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和公安機(jī)關(guān)要適時(shí)開展專項(xiàng)行動(dòng)，切實(shí)發(fā)揮震懾作用，推進(jìn)建立行政和司法聯(lián)動(dòng)打擊社會(huì)保險(xiǎn)欺詐長(zhǎng)效機(jī)制。

    （三）加強(qiáng)重大案件查辦會(huì)商。公安機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門移送的大案要案，要集中優(yōu)勢(shì)警力，運(yùn)用多種偵查手段，快查快破。對(duì)案情復(fù)雜、社會(huì)影響較大的案件，要組織專門力量偵辦。要加強(qiáng)案件會(huì)商，嚴(yán)格依法辦案，按照法定職責(zé)、權(quán)限和程序，嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪，既要防止以罰代刑，降格處理，又要防止擴(kuò)大打擊面。

    （四）健全案件管理和報(bào)告制度。各級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和公安機(jī)關(guān)要建立規(guī)范、有效案件管理制度，加強(qiáng)案件跟蹤督辦和匯總報(bào)告，定期上報(bào)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件情況。完善單位和個(gè)人社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法信息記錄和使用機(jī)制，促進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)。加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐典型分析和業(yè)務(wù)，總結(jié)和把握案件規(guī)律特點(diǎn)，不斷提高案件查辦能力和執(zhí)法水平。上級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)下級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門和公安機(jī)關(guān)執(zhí)行本通知的情況進(jìn)行督促檢查，定期抽查案件查辦情況，及時(shí)糾正案件移送工作中的問題和錯(cuò)誤。

    五、加強(qiáng)宣傳和輿論引導(dǎo)，形成共同防范和打擊社會(huì)保險(xiǎn)欺詐的良好社會(huì)氛圍

    各地要通過網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、廣播、電視等多種渠道，加大社會(huì)保險(xiǎn)宣傳力度，加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)信息披露，增進(jìn)社會(huì)各方面對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)制度的理解和支持，共同維護(hù)基金安全。要完善舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，通過設(shè)立舉報(bào)信箱、電話、傳真、電子郵箱以及在政府網(wǎng)站設(shè)立專欄等形式，搭建監(jiān)督平臺(tái)、暢通監(jiān)督渠道，鼓勵(lì)和支持參保個(gè)人、單位、社會(huì)組織和媒體等社會(huì)各方面參與社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行舉報(bào)保密制度，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。推進(jìn)健全行業(yè)自律和從業(yè)人員自律機(jī)制，加強(qiáng)自我約束和內(nèi)部控制。要依法受理和查處社會(huì)監(jiān)督舉報(bào)反映的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法違規(guī)問題，推進(jìn)建立社會(huì)監(jiān)督與行政監(jiān)督相結(jié)合的有效機(jī)制。要依法向社會(huì)公布查處的社會(huì)保險(xiǎn)欺詐違法犯罪案件，做好輿論宣傳引導(dǎo)工作，有效發(fā)揮警示作用，從而更好地懲處違法行為、震懾犯罪分子。

    人力資源社會(huì)保障部基金監(jiān)督司、公安部刑事偵查局具體負(fù)責(zé)社會(huì)保險(xiǎn)欺詐案件查處和移送工作組織指導(dǎo)工作。

    附件：1.×××人力資源和社會(huì)保障廳（局）涉嫌犯罪案件移送書

          2.涉嫌犯罪案件移送書（回執(zhí)）

                                 人力資源社會(huì)保障部  公安部

                                        2015年2月3日